By Набрав чинності наказ Міністерства фінансів України «Про затвердження Принципів опрацювання одержаної від суб’єктів первинного фінансового моніторингу інформації про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу, та критерії проведення аналізу таких операцій» від 2 серпня 2021 р. № 440.
Читайте також: Новий порядок застосування заходів впливу до адвокатів і нотаріусів в разі порушення вимог фінмоніторингу
Затверджені принципи та критерії мають бути враховані у внутрішніх документах Держфінмоніторингу з питань порядку проведення аналізу отриманої від суб’єктів первинного фінансового моніторингу інформації про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу, інші фінансові операції або інформації, що може бути пов’язана з підозрою у легалізації (відмиванні) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванні тероризму та фінансуванні розповсюдження зброї масового знищення, і описують:
1) принципи опрацювання одержаної від СПФМ інформації;
2) критерії аналізу одержаної від СПФМ інформації.
Так, опрацювання одержаної від СПФМ інформації базується на таких основних принципах:
1) повнота опрацювання інформації;
2) послідовність опрацювання інформації;
3) збереження та захист інформації;
4) контроль за опрацюванням працівниками Держфінмоніторингу інформації;
5) своєчасність та об’єктивність опрацювання інформації;
6) незалежність та невтручання в діяльність СПФМ працівників Держфінмоніторингу під час опрацювання ними інформації;
7) пріоритизація та категорійність обробки інформації з урахуванням ризик-орієнтовного підходу;
8) всебічне використання інформації з єдиної державної інформаційної системи у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, автоматизованих, інформаційних та довідкових систем, реєстрів та банків даних органів державної влади та інших інформаційних ресурсів, передбачених законодавством.
Читайте також: Персональні дані на запит суб’єкта первинного фінмоніторингу оброблятимуть без згоди особи
Під час опрацювання одержаної від СПФМ інформації працівники Держфінмоніторингу проводять операційний та стратегічний аналіз.
Водночас, визнано таким, що втратив чинність, наказ Міністерства фінансів України від 10 березня 2015 р. № 306 «Про затвердження Принципів опрацювання одержаної від суб’єктів первинного фінансового моніторингу інформації про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу, та критеріїв аналізу таких операцій».
Джерело: LexInform
